又一券商遭监管警示！年内券商收超百张罚单(you yi quan shang zao jian guan jing shi nian nei quan shang shou chao bai zhang fa dan)

qweasjd 发布于2024-05-23 03:59:07 体育赛场逐梦 14 次

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在zài“两liǎng强qiáng两liǎng严yán”的de监jiān管guǎn基jī调diào下xià，券quàn业yè罚fá单dān接jiē连lián不bù断duàn。

（图tú片piàn来lái源yuán网wǎng络luò，侵qīn删shān）

5月yuè21日rì，国guó投tóu证zhèng券quàn河hé北běi分fēn公gōng司sī收shōu到dào河hé北běi证zhèng监jiān局jú出chū具jù的de警jǐng示shì函hán行xíng政zhèng监jiān管guǎn措cuò施shī，直zhí指zhǐ该gāi分fēn支zhī机jī构gòu存cún在zài的de四sì方fāng面miàn问wèn题tí。

具jù体tǐ来lái看kàn，涉shè及jí未wèi对duì员yuán工gōng执zhí业yè行xíng为wèi实shí施shī有yǒu效xiào合hé规guī管guǎn理lǐ、投tóu资zī者zhě适shì当dāng性xìng管guǎn理lǐ不bù到dào位wèi、对duì部bù分fēn公gōng募mù基jī金jīn产chǎn品pǐn在zài认rèn购gòu期qī内nèi实shí施shī特tè别bié的de考kǎo核hé激jī励lì政zhèng策cè、信xìn息xī公gōng示shì内nèi容róng不bù完wán整zhěng等děng问wèn题tí。

据jù不bù完wán全quán统tǒng计jì，在zài严yán监jiān管guǎn之zhī下xià，今jīn年nián以yǐ来lái券quàn商shāng已yǐ经jīng累lèi计jì收shōu到dào超chāo过guò百bǎi张zhāng罚fá单dān。今jīn年nián5月yuè以yǐ来lái，包bāo括kuò头tóu部bù券quàn商shāng在zài内nèi，已yǐ经jīng有yǒu超chāo过guò10家jiā券quàn商shāng及jí其qí分fēn支zhī机jī构gòu被bèi罚fá。

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国guó投tóu证zhèng券quàn一yī分fēn公gōng司sī被bèi出chū具jù警jǐng示shì函hán

河hé北běi证zhèng监jiān局jú指zhǐ出chū，经jīng查chá，国guó投tóu证zhèng券quàn河hé北běi分fēn公gōng司sī存cún在zài以yǐ下xià问wèn题tí：

一yī、未wèi对duì员yuán工gōng执zhí业yè行xíng为wèi实shí施shī有yǒu效xiào合hé规guī管guǎn理lǐ。个gè别bié员yuán工gōng违wéi规guī委wěi托tuō第dì三sān方fāng进jìn行xíng投tóu资zī者zhě招zhāo揽lǎn活huó动dòng；部bù分fēn员yuán工gōng销xiāo售shòu金jīn融róng产chǎn品pǐn、提tí供gōng投tóu资zī顾gù问wèn服fú务wù未wèi进jìn行xíng留liú痕hén管guǎn理lǐ；部bù分fēn员yuán工gōng实shí际jì使shǐ用yòng的de手shǒu机jī号hào码mǎ未wèi纳nà入rù合hé规guī监jiān测cè系xì统tǒng；投tóu资zī顾gù问wèn人rén员yuán向xiàng投tóu资zī者zhě提tí供gōng投tóu资zī建jiàn议yì无wú合hé理lǐ依yī据jù，且qiě未wèi经jīng合hé规guī人rén员yuán审shěn核hé。

（图tú片piàn来lái源yuán网wǎng络luò，侵qīn删shān）

二èr、投tóu资zī者zhě适shì当dāng性xìng管guǎn理lǐ不bù到dào位wèi。向xiàng预yù期qī投tóu资zī目mù标biāo、投tóu资zī期qī限xiàn、风fēng险xiǎn等děng级jí不bù确què定dìng的de普pǔ通tōng投tóu资zī者zhě主zhǔ动dòng推tuī介jiè中zhōng高gāo风fēng险xiǎn基jī金jīn产chǎn品pǐn；部bù分fēn公gōng募mù基jī金jīn产chǎn品pǐn销xiāo售shòu过guò程chéng存cún在zài误wù导dǎo投tóu资zī者zhě的de情qíng况kuàng，且qiě未wèi进jìn行xíng风fēng险xiǎn提tí示shì。

三sān、对duì部bù分fēn公gōng募mù基jī金jīn产chǎn品pǐn在zài认rèn购gòu期qī内nèi实shí施shī特tè别bié的de考kǎo核hé激jī励lì政zhèng策cè。

四sì、信xìn息xī公gōng示shì内nèi容róng不bù完wán整zhěng。分fēn公gōng司sī未wèi在zài营yíng业yè场chǎng所suǒ公gōng示shì融róng资zī融róng券quàn的de利lì率lǜ与yǔ费fèi率lǜ。

河hé北běi证zhèng监jiān局jú表biǎo示shì，上shàng述shù行xíng为wèi违wéi反fǎn了le《证zhèng券quàn经jīng纪jì业yè务wù管guǎn理lǐ办bàn法fǎ》《证zhèng券quàn经jīng纪jì人rén管guǎn理lǐ暂zàn行xíng规guī定dìng（2020年nián修xiū订dìng）》《证zhèng券quàn公gōng司sī和hé证zhèng券quàn投tóu资zī基jī金jīn管guǎn理lǐ公gōng司sī合hé规guī管guǎn理lǐ办bàn法fǎ（2020年nián修xiū订dìng）》等děng相xiāng关guān规guī定dìng。

最zuì终zhōng，河hé北běi证zhèng监jiān局jú决jué定dìng对duì国guó投tóu证zhèng券quàn河hé北běi分fēn公gōng司sī***cǎi取qǔ出chū具jù警jǐng示shì函hán的de行xíng政zhèng监jiān管guǎn措cuò施shī，并bìng表biǎo示shì，该gāi分fēn公gōng司sī应yīng高gāo度dù重zhòng视shì，认rèn真zhēn学xué习xí法fǎ律lǜ法fǎ规guī，***cǎi取qǔ有yǒu效xiào措cuò施shī及jí时shí补bǔ救jiù、积jī极jí整zhěng改gǎi，并bìng向xiàng监jiān管guǎn提tí交jiāo书shū面miàn报bào告gào。

券quàn商shāng密mì集jí收shōu罚fá单dān

券quàn商shāng中zhōng国guó记jì者zhě注zhù意yì到dào，今jīn年nián以yǐ来lái监jiān管guǎn部bù门mén已yǐ经jīng累lèi计jì向xiàng券quàn商shāng及jí其qí分fēn支zhī机jī构gòu、相xiāng关guān责zé任rèn人rén下xià发fā罚fá单dān超chāo过guò百bǎi张zhāng，头tóu部bù券quàn商shāng几jǐ乎hū悉xī数shù覆fù盖gài，远yuǎn超chāo此cǐ前qián对duì头tóu部bù券quàn商shāng的de处chù罚fá数shù量liàng。

与yǔ此cǐ同tóng时shí，监jiān管guǎn对duì券quàn商shāng的de处chù罚fá业yè务wù范fàn围wéi包bāo括kuò经jīng纪jì、投tóu行xíng、资zī管guǎn、两liǎng融róng、自zì营yíng等děng业yè务wù领lǐng域yù；处chù罚fá措cuò施shī方fāng面miàn，包bāo括kuò多duō家jiā机jī构gòu及jí责zé任rèn人rén被bèi***cǎi取qǔ出chū具jù警jǐng示shì函hán、责zé令lìng改gǎi正zhèng等děng行xíng政zhèng监jiān管guǎn措cuò施shī，保bǎo荐jiàn业yè务wù资zī格gé被bèi暂zàn停tíng半bàn年nián等děng。

据jù不bù完wán全quán统tǒng计jì，今jīn年nián5月yuè以yǐ来lái就jiù有yǒu十shí余yú家jiā券quàn商shāng及jí其qí分fēn支zhī机jī构gòu收shōu到dào罚fá单dān。

以yǐ5月yuè10日rì为wèi例lì，当dāng天tiān，北běi京jīng证zhèng监jiān局jú、浙zhè江jiāng证zhèng监jiān局jú、广guǎng东dōng证zhèng监jiān局jú、安ān徽huī证zhèng监jiān局jú和hé陕shǎn西xī证zhèng监jiān局jú披pī露lù了le9张zhāng罚fá单dān。处chù罚fá主zhǔ体tǐ涉shè及jí国guó信xìn证zhèng券quàn、中zhōng金jīn公gōng司sī、申shēn万wàn宏hóng源yuán、中zhōng信xìn证zhèng券quàn、东dōng莞guǎn证zhèng券quàn、开kāi源yuán证zhèng券quàn等děng6家jiā券quàn商shāng。

5月yuè14日rì，江jiāng苏sū证zhèng监jiān局jú公gōng布bù数shù份fèn罚fá单dān，均jūn与yǔ金jīn通tōng灵líng（维wéi权quán）项xiàng目mù相xiāng关guān。在zài这zhè次cì事shì件jiàn中zhōng，光guāng大dà证zhèng券quàn（维wéi权quán）、国guó海hǎi证zhèng券quàn、东dōng吴wú证zhèng券quàn均jūn被bèi出chū具jù了le警jǐng示shì函hán，而ér华huá西xī证zhèng券quàn则zé被bèi暂zàn停tíng相xiāng关guān资zī格gé半bàn年nián。同tóng时shí，5月yuè14日rì，江jiāng西xī证zhèng监jiān局jú对duì兴xìng业yè证zhèng券quàn江jiāng西xī分fēn公gōng司sī及jí其qí员yuán工gōng李lǐ晓xiǎo林lín***cǎi取qǔ了le出chū具jù警jǐng示shì函hán的de行xíng政zhèng监jiān管guǎn措cuò施shī。

5月yuè17日rì，上shàng海hǎi证zhèng监jiān局jú披pī露lù3张zhāng券quàn商shāng资zī管guǎn方fāng面miàn罚fá单dān，华huá泰tài资zī管guǎn及jí分fēn管guǎn相xiāng关guān业yè务wù的de高gāo管guǎn朱zhū前qián被bèi***cǎi取qǔ出chū具jù警jǐng示shì函hán措cuò施shī，海hǎi通tōng资zī管guǎn亦yì被bèi***cǎi取qǔ出chū具jù警jǐng示shì函hán措cuò施shī。