耐人寻味！中天国富证券“***”在职保代......(nai ren xun wei zhong tian guo fu zheng quan qi su zai zhi bao dai)

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　　来lái源yuán：券quàn业yè行xíng家jiā 

　　劳láo动dòng合hé同tóng纠jiū纷fēn，在zài职zhí保bǎo代dài被bèi中zhōng天tiān国guó富fù证zhèng券quàn起qǐ诉sù

　　继jì“营yíng业yè部bù总zǒng经jīng理lǐ在zài职zhí讨tǎo薪xīn”之zhī后hòu，又yòu一yī起qǐ涉shè及jí起qǐ诉sù在zài职zhí员yuán工gōng的de劳láo动dòng合hé同tóng纠jiū纷fēn案àn即jí将jiāng开kāi庭tíng。本běn次cì，中zhōng天tiān国guó富fù证zhèng券quàn以yǐ原yuán告gào身shēn份fèn，起qǐ诉sù旗qí下xià保bǎo荐jiàn代dài表biǎo人rén。

　　开kāi庭tíng公gōng告gào耐nài人rén寻xún味wèi

　　整zhěng理lǐ券quàn商shāng信xìn息xī的de行xíng家jiā，发fā现xiàn一yī则zé来lái自zì上shàng海hǎi市shì浦pǔ东dōng新xīn区qū人rén民mín法fǎ院yuàn（简jiǎn称chēng：浦pǔ东dōng法fǎ院yuàn）的de开kāi庭tíng公gōng告gào。

　　这zhè起qǐ案àn号hào为wèi（2024）沪hù0115民mín初chū62887号hào的de劳láo动dòng合hé同tóng纠jiū纷fēn案àn，原yuán告gào方fāng为wèi中zhōng天tiān国guó富fù证zhèng券quàn有yǒu限xiàn公gōng司sī（简jiǎn称chēng：中zhōng天tiān国guó富fù或huò中zhōng天tiān国guó富fù证zhèng券quàn），被bèi告gào方fāng宇yǔ尔ěr斌bīn，预yù定dìng开kāi庭tíng日rì期qī为wèi今jīn年nián8月yuè13日rì。

　　有yǒu过guò亲qīn身shēn体tǐ验yàn的de行xíng家jiā，对duì劳láo动dòng纠jiū纷fēn并bìng不bù陌mò生shēng。按àn说shuō，通tōng常cháng的de流liú程chéng是shì先xiān进jìn行xíng劳láo动dòng仲zhòng裁cái，再zài走zǒu法fǎ院yuàn程chéng序xù。如rú果guǒ是shì公gōng司sī不bù服fú，诉sù至zhì法fǎ院yuàn要yào求qiú撤chè销xiāo仲zhòng裁cái结jié果guǒ，也yě有yǒu不bù少shǎo先xiān例lì。

　　然rán而ér，本běn案àn的de特tè殊shū之zhī处chù在zài于yú，这zhè位wèi员yuán工gōng目mù前qián仍réng在zài中zhōng天tiān国guó富fù证zhèng券quàn任rèn职zhí，并bìng且qiě是shì这zhè家jiā券quàn商shāng旗qí下xià44名míng保bǎo荐jiàn代dài表biǎo人rén之zhī一yī。

　　从cóng这zhè个gè角jiǎo度dù来lái看kàn，双shuāng方fāng的de“过guò招zhāo”，还hái真zhēn让ràng人rén“意yì外wài”。

　　在zài职zhí保bǎo代dài沧cāng桑sāng过guò往wǎng

　　中zhōng证zhèng协xié保bǎo代dài列liè表biǎo显xiǎn示shì，宇yǔ尔ěr斌bīn早zǎo年nián任rèn职zhí于yú当dāng时shí的de中zhōng关guān村cūn证zhèng券quàn；他tā于yú2006年nián12月yuè加jiā入rù安ān信xìn证zhèng券quàn（现xiàn为wèi国guó投tóu证zhèng券quàn）。

　　丹dān化huà化huà工gōng科kē技jì股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī（简jiǎn称chēng：丹dān化huà科kē技jì）在zài2009年nián5月yuè完wán成chéng非fēi公gōng开kāi发fā行xíng时shí，宇yǔ尔ěr斌bīn就jiù是shì保bǎo荐jiàn代dài表biǎo人rén一yī。2011年nián2月yuè26日rì，他tā作zuò为wèi安ān信xìn证zhèng券quàn保bǎo荐jiàn代dài表biǎo人rén，为wèi丹dān化huà科kē技jì出chū具jù了le《2010年nián度dù募mù集jí资zī金jīn存cún放fàng与yǔ使shǐ用yòng情qíng况kuàng专zhuān项xiàng核hé查chá报bào告gào》。

　　四sì天tiān之zhī后hòu的de3月yuè1日rì，他tā从cóng安ān信xìn证zhèng券quàn离lí职zhí注zhù销xiāo。同tóng年nián3月yuè30日rì，在zài中zhōng航háng证zhèng券quàn登dēng记jì执zhí业yè。2012年nián10月yuè19日rì登dēng记jì为wèi保bǎo代dài。

　　2013年nián4月yuè24日rì，他tā再zài度dù跳tiào槽cáo，加jiā入rù当dāng时shí还hái是shì海hǎi际jì证zhèng券quàn的de中zhōng天tiān国guó富fù，同tóng年nián6月yuè3日rì登dēng记jì为wèi保bǎo代dài。

　　2015年nián1月yuè5日rì，丹dān化huà科kē技jì第dì七qī届jiè董dǒng事shì会huì第dì十shí一yī次cì会huì议yì审shěn议yì通tōng过guò2015年nián度dù非fēi公gōng开kāi发fā行xíng股gǔ票piào相xiāng关guān事shì项xiàng。同tóng年nián10月yuè20日rì，公gōng告gào收shōu到dào非fēi公gōng开kāi发fā行xíng股gǔ票piào反fǎn馈kuì意yì见jiàn。

　　海hǎi际jì证zhèng券quàn在zài2015年nián10月yuè29日rì签qiān署shǔ了le对duì反fǎn馈kuì意yì见jiàn的de回huí复fù文wén件jiàn，其qí中zhōng列liè示shì的de保bǎo荐jiàn代dài表biǎo人rén为wèi宇yǔ尔ěr斌bīn、靳jìn瑜yú。

　　2017年nián9月yuè，丹dān化huà科kē技jì完wán成chéng非fēi公gōng开kāi发fā行xíng。2018年nián3月yuè8日rì，他tā作zuò为wèi中zhōng天tiān国guó富fù证zhèng券quàn保bǎo荐jiàn代dài表biǎo人rén，签qiān发fā《关guān于yú丹dān化huà化huà工gōng科kē技jì股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī2015年nián度dù非fēi公gōng开kāi发fā行xíng股gǔ票piào之zhī保bǎo荐jiàn总zǒng结jié报bào告gào书shū》。而ér这zhè也yě是shì中zhōng天tiān国guó富fù最zuì后hòu一yī次cì出chū现xiàn在zài丹dān化huà科kē技jì的de公gōng告gào中zhōng。其qí后hòu，这zhè家jiā上shàng市shì公gōng司sī的de合hé作zuò券quàn商shāng相xiāng继jì变biàn成chéng了le华huá英yīng证zhèng券quàn、东dōng方fāng花huā旗qí证zhèng券quàn（现xiàn为wèi东dōng方fāng投tóu行xíng）、华huá泰tài联lián合hé证zhèng券quàn。

　　回huí顾gù多duō年nián的de投tóu行xíng生shēng涯yá，先xiān后hòu在zài三sān家jiā券quàn商shāng执zhí业yè。时shí隔gé多duō年nián，跳tiào槽cáo两liǎng次cì之zhī后hòu，有yǒu幸xìng为wèi同tóng一yī家jiā上shàng市shì公gōng司sī签qiān署shǔ项xiàng目mù。

　　独dú特tè到dào难nán以yǐ复fù刻kè的de经jīng历lì，被bèi任rèn职zhí券quàn商shāng起qǐ诉sù的de案àn件jiàn，怎zěn么me看kàn都dōu有yǒu些xiē玄xuán乎hū？

　　股gǔ东dōng退tuì市shì年nián报bào非fēi标biāo

　　相xiāng对duì于yú项xiàng目mù的de“专zhuān一yī”，中zhōng天tiān国guó富fù的de股gǔ权quán变biàn更gèng和hé更gèng名míng已yǐ有yǒu多duō次cì。

　　公gōng开kāi信xìn息xī显xiǎn示shì，中zhōng天tiān国guó富fù证zhèng券quàn的de前qián身shēn，是shì成chéng立lì于yú2004年nián的de海hǎi际jì大dà和hé证zhèng券quàn，由yóu上shàng海hǎi证zhèng券quàn与yǔ大dà和hé证zhèng券quàn合hé资zī设shè立lì。2014年nián，“水shuǐ土tǔ不bù服fú”的de大dà和hé证zhèng券quàn撤chè资zī，更gèng名míng为wèi海hǎi际jì证zhèng券quàn。

　　其qí后hòu，以yǐ地dì产chǎn起qǐ家jiā成chéng为wèi贵guì州zhōu首shǒu富fù的de罗luó玉yù平píng，看kàn上shàng了le这zhè块kuài券quàn商shāng牌pái照zhào，将jiāng其qí纳nà入rù麾huī下xià。2017年nián，其qí控kòng股gǔ股gǔ东dōng变biàn更gèng为wèi中zhōng天tiān金jīn融róng，迁qiān址zhǐ贵guì阳yáng并bìng更gèng名míng为wèi中zhōng天tiān国guó富fù证zhèng券quàn。

　　好hǎo景jǐng不bù长zhǎng，2023年nián6月yuè，早zǎo已yǐ“披pī星xīng带dài帽mào”的de中zhōng天tiān金jīn融róng因yīn面miàn值zhí退tuì市shì。在zài此cǐ之zhī前qián，中zhōng天tiān国guó富fù证zhèng券quàn2022年nián报bào出chū现xiàn了le营yíng业yè收shōu入rù和hé净jìng利lì润rùn双shuāng双shuāng为wèi负fù的de情qíng况kuàng，成chéng为wèi券quàn商shāng”特tè例lì“。

　　2023年nián，中zhōng天tiān国guó富fù稍shāo微wēi缓huǎn过guò一yī口kǒu气qì，营yíng业yè收shōu入rù由yóu负fù转zhuǎn正zhèng，净jìng亏kuī损sǔn额é明míng显xiǎn削xuē减jiǎn。

　　然rán而ér，天tiān职zhí国guó际jì会huì计jì师shī事shì务wù所suǒ（特tè殊shū普pǔ通tōng合hé伙huǒ）（简jiǎn称chēng：天tiān职zhí所suǒ），却què为wèi这zhè份fèn业yè绩jī向xiàng好hǎo的de年nián报bào，出chū具jù了le带dài强qiáng调diào事shì项xiàng段duàn无wú保bǎo留liú意yì见jiàn的de审shěn计jì报bào告gào。原yuán因yīn来lái自zì其qí股gǔ东dōng方fāng中zhōng天tiān金jīn融róng债zhài券quàn违wéi约yuē并bìng卷juǎn入rù诉sù讼sòng。中zhōng天tiān国guó富fù证zhèng券quàn因yīn持chí有yǒu中zhōng天tiān金jīn融róng相xiāng关guān债zhài券quàn，受shòu到dào波bō及jí。

　　投tóu行xíng业yè务wù表biǎo现xiàn惨cǎn烈liè

　　投tóu行xíng业yè务wù虽suī是shì中zhōng天tiān国guó富fù证zhèng券quàn最zuì为wèi重zhòng要yào的de业yè务wù，但dàn从cóng2021年nián算suàn起qǐ，已yǐ经jīng连lián续xù三sān年nián下xià滑huá。2021年nián为wèi6.21亿yì元yuán，2022年nián降jiàng至zhì1.86亿yì元yuán，2023年nián为wèi1.31亿yì元yuán。

　　行xíng家jiā注zhù意yì到dào，中zhōng天tiān国guó富fù证zhèng券quàn在zài沪hù深shēn两liǎng市shì已yǐ经jīng没méi有yǒuIPO存cún量liàng项xiàng目mù。其qí在zài上shàng交jiāo所suǒ的de4单dān项xiàng目mù，集jí中zhōng在zài2019年nián至zhì2020年nián，其qí中zhōng两liǎng单dān注zhù册cè生shēng效xiào，两liǎng单dān终zhōng止zhǐ。

　　深shēn交jiāo所suǒ的de13单dān项xiàng目mù中zhōng，3单dān项xiàng目mù在zài2021年nián注zhù册cè生shēng效xiào；其qí余yú项xiàng目mù全quán数shù折zhé戟jǐ，包bāo括kuò5单dān撤chè回huí，2单dān审shěn核hé不bù过guò，1单dān终zhōng止zhǐ注zhù册cè，1单dān不bù予yǔ注zhù册cè。

　　在zài这zhè份fèn名míng单dān中zhōng，因yīn“严yán重zhòng信xìn披pī错cuò误wù”，于yú2021年nián12月yuè收shōu到dào”不bù予yǔ注zhù册cè“决jué定dìng的de浙zhè江jiāng鑫xīn甬yǒng生shēng物wù化huà工gōng股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī（简jiǎn称chēng：鑫xīn甬yǒng生shēng物wù），是shì迄qì今jīn为wèi止zhǐ两liǎng市shì“唯wéi二èr”，深shēn市shì“唯wéi一yī”一yī单dān。

　　因yīn未wèi勤qín勉miǎn尽jǐn责zé，2022年nián，证zhèng监jiān会huì和hé深shēn交jiāo所suǒ相xiāng继jì对duì中zhōng天tiān国guó富fù及jí保bǎo荐jiàn代dài表biǎo人rén方fāng蔚wèi、赵zhào亮liàng下xià发fā了le三sān份fèn罚fá单dān。目mù前qián，这zhè两liǎng位wèi曾céng经jīng的de保bǎo代dài，均jūn已yǐ经jīng离lí开kāi了le证zhèng券quàn行xíng业yè。

　　相xiāng比bǐ之zhī下xià，本běn次cì成chéng为wèi被bèi告gào的de这zhè位wèi保bǎo代dài，并bìng未wèi显xiǎn示shì有yǒu违wéi规guī记jì录lù。那nà么me，这zhè起qǐ在zài职zhí保bǎo代dài的de劳láo动dòng纠jiū纷fēn背bèi后hòu，是shì否fǒu还hái有yǒu不bù为wèi人rén知zhī的de隐yǐn情qíng？