证监局、***“严”字当头手不软 独董履职渐入既“独”又“懂”新境界(zheng jian ju jiao yi suo yan zi dang tou shou bu ruan du dong lyu zhi jian ru ji du you dong xin jing jie)

登dēng录lù新xīn浪làng财cái经jīngAPP 搜sōu索suǒ【信xìn披pī】查chá看kàn更gèng多duō考kǎo评píng等děng级jí

　　炒chǎo股gǔ就jiù看kàn金jīn麒qí麟lín分fēn析xī师shī研yán报bào，权quán威wēi，专zhuān业yè，及jí时shí，全quán面miàn，助zhù您nín挖wā掘jué潜qián力lì主zhǔ题tí机jī会huì！

　　本běn报bào记jì者zhě 吴wú晓xiǎo璐lù

　　近jìn日rì，河hé北běi证zhèng监jiān局jú对duì某mǒu上shàng市shì公gōng司sī阻zǔ碍ài独dú立lì董dǒng事shì履lǚ职zhí下xià发fā警jǐng示shì函hán。对duì公gōng司sī予yǔ以yǐ警jǐng示shì的de同tóng时shí，责zé令lìng公gōng司sī从cóng维wéi护hù上shàng市shì公gōng司sī整zhěng体tǐ利lì益yì出chū发fā，抓zhuā紧jǐn配pèi合hé独dú立lì董dǒng事shì开kāi展zhǎn对duì养yǎng牛niú场chǎng重zhòng大dà工gōng程chéng项xiàng目mù复fù审shěn工gōng作zuò。此cǐ后hòu，上shàng交jiāo所suǒ对duì公gōng司sī***cǎi取qǔ监jiān管guǎn警jǐng示shì。

　　监jiān管guǎn部bù门mén对duì上shàng市shì公gōng司sī独dú董dǒng选xuǎn任rèn、履lǚ职zhí等děng方fāng面miàn加jiā强qiáng指zhǐ导dǎo和hé监jiān管guǎn，独dú董dǒng履lǚ职zhí正zhèng逐zhú步bù进jìn入rù既jì“独dú”（独dú立lì）又yòu“懂dǒng”（专zhuān业yè精jīng通tōng）的de新xīn境jìng界jiè。但dàn也yě有yǒu一yī些xiē公gōng司sī在zài核hé查chá独dú董dǒng任rèn职zhí情qíng况kuàng、聘pìn任rèn流liú程chéng、董dǒng事shì会huì人rén员yuán结jié构gòu设shè置zhì等děng方fāng面miàn存cún在zài问wèn题tí，部bù分fēn独dú董dǒng未wèi充chōng分fēn履lǚ行xíng勤qín勉miǎn尽jǐn责zé义yì务wù等děng，被bèi地dì方fāng证zhèng监jiān局jú或huò交jiāo易yì所suǒ***cǎi取qǔ监jiān管guǎn措cuò施shī。

　　在zài业yè内nèi人rén士shì看kàn来lái，地dì方fāng证zhèng监jiān局jú责zé令lìng上shàng市shì公gōng司sī配pèi合hé独dú董dǒng开kāi展zhǎn工gōng作zuò，从cóng监jiān管guǎn层céng面miàn为wèi落luò实shí上shàng市shì公gōng司sī独dú董dǒng制zhì度dù提tí供gōng了le坚jiān强qiáng保bǎo障zhàng。清qīng华huá大dà学xué国guó家jiā金jīn融róng研yán究jiū院yuàn院yuàn长zhǎng田tián轩xuān在zài接jiē受shòu《证zhèng券quàn日rì报bào》记jì者zhě***cǎi访fǎng时shí表biǎo示shì，此cǐ举jǔ有yǒu助zhù于yú进jìn一yī步bù完wán善shàn公gōng司sī治zhì理lǐ机jī制zhì，充chōng分fēn发fā挥huī独dú董dǒng作zuò用yòng，以yǐ更gèng加jiā客kè观guān公gōng正zhèng的de视shì角jiǎo为wèi上shàng市shì公gōng司sī经jīng营yíng决jué策cè提tí供gōng意yì见jiàn与yǔ建jiàn议yì，增zēng强qiáng公gōng司sī治zhì理lǐ效xiào能néng；真zhēn正zhèng落luò实shí独dú董dǒng独dú立lì性xìng、专zhuān业yè性xìng的de治zhì理lǐ专zhuān家jiā角jiǎo色sè，打dǎ破pò上shàng市shì公gōng司sī内nèi部bù信xìn息xī垄lǒng断duàn优yōu势shì，提tí升shēng上shàng市shì公gōng司sī经jīng营yíng管guǎn理lǐ的de透tòu明míng度dù，维wéi护hù中zhōng小xiǎo投tóu资zī者zhě的de利lì益yì；通tōng过guò独dú董dǒng对duì上shàng市shì公gōng司sī的de监jiān督dū管guǎn理lǐ，压yā实shí上shàng市shì公gōng司sī管guǎn理lǐ层céng的de职zhí责zé，督dū促cù上shàng市shì公gōng司sī加jiā强qiáng管guǎn理lǐ规guī范fàn性xìng，提tí升shēng上shàng市shì公gōng司sī长zhǎng期qī发fā展zhǎn质zhì量liàng。

　　独dú董dǒng主zhǔ动dòng发fā声shēng越yuè来lái越yuè多duō

　　自zì去qù年nián独dú董dǒng制zhì度dù改gǎi革gé落luò地dì以yǐ来lái，市shì场chǎng各gè方fāng对duì独dú董dǒng履lǚ职zhí情qíng况kuàng关guān注zhù度dù显xiǎn著zhe提tí升shēng。今jīn年nián以yǐ来lái，上shàng交jiāo所suǒ、深shēn交jiāo所suǒ先xiān后hòu发fā布bù《上shàng市shì公gōng司sī独dú立lì董dǒng事shì规guī则zé理lǐ解jiě一yī本běn通tōng》《独dú立lì董dǒng事shì和hé审shěn计jì委wěi员yuán会huì履lǚ职zhí手shǒu册cè》，为wèi相xiāng关guān主zhǔ体tǐ提tí供gōng工gōng作zuò指zhǐ南nán。

　　此cǐ外wài，7月yuè份fèn实shí施shī的de新xīn公gōng司sī法fǎ对duì董dǒng监jiān高gāo履lǚ职zhí设shè定dìng了le更gèng为wèi严yán格gé、明míng确què的de责zé任rèn，对duì忠zhōng实shí勤qín勉miǎn义yì务wù的de概gài念niàn做zuò出chū界jiè定dìng，提tí高gāo了le其qí在zài公gōng司sī治zhì理lǐ中zhōng的de参cān与yǔ度dù和hé影yǐng响xiǎng力lì。

　　在zài监jiān管guǎn部bù门mén的de支zhī持chí和hé引yǐn导dǎo下xià，上shàng市shì公gōng司sī独dú董dǒng积jī极jí履lǚ职zhí、主zhǔ动dòng发fā声shēng情qíng况kuàng越yuè来lái越yuè多duō。《证zhèng券quàn日rì报bào》记jì者zhě据jù上shàng市shì公gōng司sī公gōng告gào梳shū理lǐ，截jié至zhì8月yuè28日rì，年nián内nèi有yǒu44家jiā上shàng市shì公gōng司sī累lèi计jì收shōu到dào49份fèn独dú董dǒng的de督dū促cù函hán，内nèi容róng包bāo括kuò督dū促cù公gōng司sī加jiā强qiáng内nèi部bù控kòng制zhì管guǎn理lǐ，妥tuǒ善shàn处chù理lǐ资zī金jīn占zhàn用yòng，解jiě除chú违wéi规guī担dān保bǎo、违wéi规guī借jiè款kuǎn，***cǎi取qǔ措cuò施shī增zēng强qiáng公gōng司sī持chí续xù经jīng营yíng能néng力lì等děng。

　　此cǐ外wài，还hái有yǒu多duō位wèi独dú董dǒng在zài董dǒng事shì会huì上shàng投tóu出chū弃qì权quán或huò反fǎn对duì票piào，对duì上shàng市shì公gōng司sī年nián报bào、半bàn年nián报bào披pī露lù内nèi容róng提tí出chū异yì议yì。如rú8月yuè28日rì，中zhōng国guó铁tiě物wù发fā布bù2024年nián半bàn年nián报bào，公gōng司sī独dú董dǒng王wáng咏yǒng梅méi对duì半bàn年nián报bào提tí出chū三sān点diǎn异yì议yì，并bìng表biǎo示shì无wú法fǎ保bǎo证zhèng半bàn年nián报bào的de真zhēn实shí、准zhǔn确què、完wán整zhěng。中zhōng国guó铁tiě物wù对duì上shàng述shù异yì议yì进jìn行xíng逐zhú条tiáo说shuō明míng，并bìng表biǎo示shì以yǐ上shàng问wèn题tí均jūn不bù影yǐng响xiǎng公gōng司sī2024年nián半bàn年nián度dù报bào告gào的de真zhēn实shí性xìng、准zhǔn确què性xìng和hé完wán整zhěng性xìng。

　　“今jīn年nián以yǐ来lái，随suí着zhe独dú董dǒng新xīn规guī的de深shēn入rù实shí施shī以yǐ及jí新xīn公gōng司sī法fǎ的de正zhèng式shì推tuī行xíng，独dú董dǒng在zài公gōng司sī经jīng营yíng决jué策cè参cān与yǔ度dù、独dú立lì性xìng、专zhuān业yè度dù等děng方fāng面miàn履lǚ职zhí情qíng况kuàng有yǒu较jiào大dà改gǎi善shàn。”田tián轩xuān表biǎo示shì，主zhǔ要yào体tǐ现xiàn在zài独dú董dǒng参cān与yǔ上shàng市shì公gōng司sī重zhòng大dà决jué策cè和hé经jīng营yíng管guǎn理lǐ活huó动dòng积jī极jí性xìng提tí升shēng，组zǔ织zhī形xíng式shì更gèng加jiā多duō元yuán化huà；独dú董dǒng的de独dú立lì性xìng和hé专zhuān业yè度dù显xiǎn著zhe提tí升shēng；独dú董dǒng监jiān督dū作zuò用yòng发fā挥huī效xiào用yòng更gèng强qiáng，通tōng过guò对duì公gōng司sī经jīng营yíng风fēng险xiǎn问wèn题tí进jìn行xíng公gōng开kāi问wèn询xún，督dū促cù上shàng市shì公gōng司sī信xìn息xī披pī露lù透tòu明míng度dù，提tí升shēng公gōng司sī治zhì理lǐ水shuǐ平píng。

　　中zhōng央yāng财cái经jīng大dà学xué资zī本běn市shì场chǎng监jiān管guǎn与yǔ改gǎi革gé研yán究jiū中zhōng心xīn主zhǔ任rèn陈chén运yùn森sēn在zài接jiē受shòu《证zhèng券quàn日rì报bào》记jì者zhě***cǎi访fǎng时shí表biǎo示shì，今jīn年nián以yǐ来lái，上shàng市shì公gōng司sī独dú董dǒng履lǚ职zhí在zài三sān方fāng面miàn有yǒu显xiǎn著zhe改gǎi善shàn：首shǒu先xiān，独dú董dǒng的de独dú立lì性xìng与yǔ专zhuān业yè性xìng不bù断duàn增zēng强qiáng；其qí次cì，公gōng司sī信xìn息xī披pī露lù的de质zhì量liàng不bù断duàn提tí升shēng。独dú董dǒng在zài信xìn息xī披pī露lù方fāng面miàn扮bàn演yǎn着zhe监jiān督dū角jiǎo色sè，促cù使shǐ公gōng司sī提tí高gāo信xìn息xī披pī露lù的de质zhì量liàng和hé完wán整zhěng性xìng，更gèng好hǎo地dì保bǎo护hù投tóu资zī者zhě利lì益yì。最zuì后hòu，对duì企qǐ业yè监jiān督dū力lì度dù不bù断duàn强qiáng化huà，符fú合hé强qiáng监jiān管guǎn的de要yào求qiú。

　　多duō措cuò并bìng举jǔ强qiáng化huà独dú董dǒng履lǚ职zhí保bǎo障zhàng

　　虽suī然rán独dú董dǒng的de履lǚ职zhí情qíng况kuàng在zài不bù断duàn改gǎi善shàn，但dàn在zài日rì常cháng工gōng作zuò中zhōng，仍réng有yǒu部bù分fēn公gōng司sī或huò独dú董dǒng存cún在zài问wèn题tí，被bèi监jiān管guǎn部bù门mén处chù罚fá。据jù《证zhèng券quàn日rì报bào》记jì者zhě不bù完wán全quán统tǒng计jì，截jié至zhì8月yuè28日rì，年nián内nèi有yǒu23家jiā上shàng市shì公gōng司sī或huò其qí相xiāng关guān负fù责zé人rén因yīn独dú董dǒng选xuǎn任rèn、履lǚ职zhí等děng方fāng面miàn存cún在zài问wèn题tí，被bèi监jiān管guǎn部bù门mén处chù罚fá。其qí中zhōng，12家jiā公gōng司sī因yīn公gōng司sī独dú董dǒng同tóng时shí担dān任rèn董dǒng监jiān高gāo的de公gōng司sī家jiā数shù超chāo过guò五wǔ家jiā，导dǎo致zhì披pī露lù的de《独dú立lì董dǒng事shì提tí名míng人rén声shēng明míng》与yǔ事shì实shí不bù符fú；6家jiā公gōng司sī独dú董dǒng候hòu选xuǎn人rén材cái料liào备bèi案àn时shí间jiān明míng显xiǎn迟chí延yán，聘pìn任rèn流liú程chéng存cún在zài重zhòng大dà瑕xiá疵cī；3家jiā因yīn独dú董dǒng未wèi充chōng分fēn履lǚ行xíng勤qín勉miǎn尽jǐn责zé义yì务wù或huò独dú立lì性xìng存cún在zài问wèn题tí；1家jiā因yīn独dú董dǒng数shù量liàng较jiào少shǎo，导dǎo致zhì下xià设shè的de审shěn计jì委wěi员yuán会huì等děng长zhǎng期qī存cún在zài独dú董dǒng未wèi占zhàn多duō数shù的de情qíng况kuàng；1家jiā则zé是shì阻zǔ碍ài独dú董dǒng履lǚ职zhí。

　　在zài业yè内nèi人rén士shì看kàn来lái，独dú董dǒng履lǚ职zhí仍réng然rán面miàn临lín一yī系xì列liè挑tiāo战zhàn。一yī方fāng面miàn，在zài各gè种zhǒng压yā力lì下xià，可kě能néng导dǎo致zhì独dú董dǒng履lǚ职zhí不bù够gòu独dú立lì。另lìng一yī方fāng面miàn，信xìn息xī不bù对duì称chēng、资zī源yuán或huò能néng力lì限xiàn制zhì，可kě能néng导dǎo致zhì独dú董dǒng不bù够gòu“懂dǒng”。

　　独dú董dǒng是shì上shàng市shì公gōng司sī治zhì理lǐ结jié构gòu中zhōng的de重zhòng要yào一yī环huán，推tuī动dòng独dú董dǒng履lǚ职zhí尽jǐn责zé，有yǒu助zhù于yú提tí高gāo上shàng市shì公gōng司sī治zhì理lǐ水shuǐ平píng，保bǎo护hù投tóu资zī者zhě尤yóu其qí是shì中zhōng小xiǎo投tóu资zī者zhě的de权quán益yì，提tí升shēng市shì场chǎng信xìn心xīn。

　　对duì于yú如rú何hé进jìn一yī步bù提tí高gāo独dú董dǒng履lǚ职zhí能néng力lì，为wèi其qí履lǚ职zhí提tí供gōng保bǎo障zhàng，田tián轩xuān建jiàn议yì，首shǒu先xiān，加jiā强qiáng对duì上shàng市shì公gōng司sī独dú立lì董dǒng事shì机jī制zhì建jiàn设shè要yào求qiú，完wán善shàn独dú董dǒng与yǔ上shàng市shì公gōng司sī高gāo管guǎn、核hé心xīn管guǎn理lǐ人rén员yuán的de沟gōu通tōng机jī制zhì，提tí升shēng独dú董dǒng作zuò用yòng发fā挥huī的de组zǔ织zhī性xìng，确què保bǎo独dú董dǒng能néng够gòu获huò得dé充chōng分fēn、及jí时shí的de信xìn息xī；其qí次cì，加jiā强qiáng上shàng市shì公gōng司sī回huí复fù独dú董dǒng督dū促cù函hán的de及jí时shí性xìng、准zhǔn确què性xìng、完wán整zhěng性xìng要yào求qiú，提tí高gāo对duì独dú董dǒng的de专zhuān业yè能néng力lì要yào求qiú，并bìng进jìn行xíng持chí续xù培péi训xùn；最zuì后hòu，健jiàn全quán独dú董dǒng考kǎo核hé激jī励lì机jī制zhì，促cù进jìn独dú董dǒng薪xīn酬chóu和hé激jī励lì与yǔ其qí履lǚ职zhí效xiào果guǒ挂guà钩gōu，同tóng时shí对duì因yīn独dú董dǒng履lǚ职zhí不bù到dào位wèi造zào成chéng的de风fēng险xiǎn事shì件jiàn，从cóng严yán查chá处chù。

　　陈chén运yùn森sēn表biǎo示shì，应yīng增zēng加jiā独dú董dǒng的de培péi训xùn和hé资zī源yuán支zhī持chí，通tōng过guò提tí供gōng更gèng多duō的de专zhuān业yè培péi训xùn和hé访fǎng问wèn公gōng司sī内nèi部bù资zī源yuán的de权quán限xiàn，以yǐ增zēng强qiáng独dú董dǒng专zhuān业yè性xìng和hé决jué策cè能néng力lì。同tóng时shí，改gǎi善shàn信xìn披pī机jī制zhì，确què保bǎo独dú董dǒng可kě以yǐ获huò得dé及jí时shí和hé全quán面miàn的de信xìn息xī，从cóng而ér有yǒu效xiào地dì履lǚ行xíng其qí监jiān督dū职zhí责zé。此cǐ外wài，加jiā强qiáng法fǎ律lǜ保bǎo障zhàng，通tōng过guò法fǎ律lǜ手shǒu段duàn确què保bǎo独dú董dǒng的de权quán益yì和hé职zhí权quán，防fáng止zhǐ其qí在zài履lǚ职zhí过guò程chéng中zhōng受shòu到dào不bù当dāng干gàn预yù。这zhè些xiē措cuò施shī将jiāng有yǒu助zhù于yú优yōu化huà公gōng司sī治zhì理lǐ结jié构gòu，提tí升shēng独dú董dǒng履lǚ职zhí的de有yǒu效xiào性xìng。